建設出口水產品HACCP認證示范區的實踐與思考

摘 要：本文基于國內外食品安全區域管理以及危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證等相關理論，選擇在舟山市出口水產企業集聚區域（普陀區）內，開展組織保障體系、法規標準體系、源頭控制體系、認證認可體系和監督管理體系等方面實踐，著手建立出口食品HACCP認證示范區，對利用認證監管資源，推進政府綜合治理能力建設具有借鑒作用。

關鍵詞：食品安全  區域管理  HACCP體系  認證示范區

The study of establishing the HACCP Certification Demonstration Area for the export of aquatic products 

Abstract: This paper tried to establish the HACCP certification demonstration area of export food, which including organizational system, regulations and standards system, the source control system, certification and accreditation system and supervision system, in Zhoushan city aquatic product enterprise cluster region (Putuo District), based on the theory of the domestic and international food safety management and hazard analysis and critical control point (HACCP) system certification. These would integrate the certification supervision resources and have reference implications on the comprehensive management of the government ability.

Keywords: Food safety, Regional management, HACCP system, Demonstration Area.

HACCP體系是一個國際上廣為接受的以風險評估和預防控制為基礎的體系，國家認監委推行的HACCP體系認證制度也逐步成為消除國際貿易壁壘的有效手段。據初步調查，舟山共有出口水產企業101家，海捕水產品出口量占全國十分之一強。所有出口水產企業均建立了HACCP體系，但認證率不足8%。本文選擇在舟山市出口水產品集聚區域（普陀區）內，結合國內外食品安全區域化管理和HACCP認證相關理論，探索建設全國首個出口食品HACCP認證示范區，對推進政府綜合治理能力建設具有一定借鑒作用。

1  國內外食品安全區域化管理及HACCP認證理論研究

1.1 國外食品安全區域化管理研究。在食品安全管理和區域化監管研究方面，發達國家起步較早。較多學者從不完全契約理論和成本經濟學角度對區域食品安全作了較多探討和研究。其中，Klein等(1981)^[1]通過分析質量保證和契約成本模型，深入分析了市場因素對確保契約自我實現的作用。Maze(2001) ^[2]等從整個產業鏈出發，討論了食品質量安全與社會治理結構的關系。Hudson(2001)^[3]對供應鏈中的契約協作關系進行了理論探討和實例分析。然而事實上，食品質量安全存在著較多信息不對稱性，也決定著信息不對稱理論在食品質量安全管理研究中的重要作用，解決信息不對稱下的食品安全問題，最重要的一個措施推行相關食品安全認證，并建立一套標準體系。

1.2 國內食品安全區域化管理研究。我國食品質量安全管理和區域化監管的研究大致可以劃分為食品質量提升、農業標準化推廣和食品質量安全區域管理三個階段^[4]。特別是在2007以來，國家質檢總局頒布了國家級出口食品質量示范區建設的驗收標準和要求^[4]，推動了國內食品安全區域化綜合治理快速發展。這些實踐主要集中在區域監管資源共享和區域監管體系整合，較少涉及整合現有的認證資源。

1.3 HACCP體系認證相關理論研究。HACCP體系認證的基本依據是GB/T 27341《危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系 食品生產企業通用要求》和GB 14881《食品企業通用衛生規范》。其中，《HACCP體系認證實施規則(CNCA-N-008：2011)》中規定，第二階段審核時，應將進口國（地區）法律、法規及標準，以及出口食品生產企業安全衛生要求作為評審依據（適用時）。國家認監委2012年第3號公告規定，于2002年5月1日起，實施《食品生產企業危害分析與關鍵控制點(HACCP)管理體系認證管理規定》，由此拉開了我國食品企業開展HACCP體系認證的序幕。為進一步完善HACCP體系認證制度，國家認監委于2011年12月發布《危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證相關文件的公告》（第35號公告），制定了《HACCP體系認證實施規則》和《HACCP認證依據和實施范圍（第一批）》。現在，HACCP體系已成為我國和其他貿易國家對食品安全控制的一個非常重要的手段，我國也已基本建立了與美國、歐盟等發達國家相對等的HACCP管理體系，HACCP體系認證也能有效減少國際貿易摩擦。

2 建設出口食品HACCP認證示范區的做法

基于前期研究，選擇在舟山市出口水產品集聚區域（普陀區）內開展出口食品HACCP認證示范區建設實踐，著重建設組織保障體系、法規標準體系、源頭控制體系、認證認可體系和監督管理體系等內容。

2.1 組織保障體系。推進出口食品HACCP認證示范區建設，離不開地方政府的積極推進。普陀區政府專門成立出口食品HACCP認證示范區建設政府領導小組，下設建設辦公室，明確職能、出臺方案。同時，針對出口企業、認證機構，梳理出扶持政策，設立專項資金。同時，檢驗檢疫部門利用已有的資源，在2014年上半年對出口食品HACCP認證示范區內的企業開展了兩期出口食品HACCP認證方面的培訓，協助地方政府制定示范區建設行動計劃表。

2.2 法規標準體系。出口食品HACCP認證示范區建設遵從“出口企業自愿參加、地方政府統一申報、專家組集中評審、認證監管部門審批”的方式開展。根據產業特點，引導出口企業采用國際標準和目標市場技術標準、規程，按照國際市場要求，制定出口水產品良好操作規范、生產技術規程以及收獲、運輸、貯藏、包裝、標識等標準。引導水產品加工企業開展良好生產規范（GMP）、危害分析與關鍵控制點（HACCP）和食品農產品管理體系（ISO22000）等體系認證。積極支持有條件的出口企業開展國際認證。

2.3 源頭控制體系。加強對海捕水產品的捕撈衛生控制、運輸保鮮、碼頭收購以及剝蝦環節監管等源頭控制。對于發生問題的區域和企業，根據最初信息源立即啟動追溯程序，包括查找加工日期及批號、確定捕撈海域、作業船只、運輸情況和生產加工情況，通過查閱相關管理日志、臺帳、檢測報告等分析原因，逐步建立以捕撈、運輸、收購、生產、貯存、包裝、流通和銷售全鏈條的出口水產品可追溯制度。

2.4 認證認可體系。鼓勵認證機構積極采用國際標準開展認證。示范區內從事認證活動的認證機構需將進口國（地區）法律、法規及標準，以及出口食品生產企業安全衛生要求作為評審依據，并且固化為評審作業指導書。檢驗檢疫部門在出口食品備案工作中應充分采信第三方認證機構的認證結果，優先推薦國外注冊，直接通過美國HACCP驗證，在出口企業等級劃分和通關便利化方面予以傾斜。地方政府對示范區內水產加工企業進行HACCP和ISO22000體系認證的，第一年認證費給予全額補助，后二年對管理年金和年度監督審核費給予50%以內的補助。不在本年度進行體系認證的，給予認證費50%以內的補助。

2.5 監督管理體系。地方政府制定《出口水產品HACCP認證示范區內失信企業通報與黑名單管理制度》，建立示范區出口企業誠信檔案和產品質量信用記錄，建立風險預警控制措施。漁業、市場監督、出入境檢驗檢疫部門等部門建立監測、監管和執法互助機制。示范區建設領導小組設立聯席會議制度，定期通報監督管理情況，應對重大突發質量安全事件。

3問題及建議

舟山市普陀區共有40余家出口水產企業，均能積極參與到示范區建設過程中，大多獲證企業和認證機構均能較好保證認證有效性，預計示范區內出口企業至少有50%以上將獲得HACCP體系認證。然而，在建設過程中，也存下如下問題：①地方政府重視而不重“事”。地方政府和出口企業均期待通過示范區建設，能享受一些政策或資金福利。但由于示范區建設是一個從無到有的過程，涉及部門多、任務繁雜。地方政府雖牽頭協調，但希望檢驗檢疫部門能充當承建的辦公室角色。然而一旦如此，檢驗檢疫部門則極易大包大攬，示范區建設也就成為“自娛自樂”。當然，在建設過程當中，檢驗檢疫部門必須充當好地方政府的智囊團，將建設任務和工作逐條梳理，再由地方政府各職能部門具體執行。②認證機構配合而不配“套”。認證初期，認證機構要能積極配合，投入一定的精力，甚至讓出一些短期利潤。但由于認證機構人員變化大，年輕的評審員經驗不足，尚不能為地方政府和出口企業提供足夠的技術支持。此外，認證機構在將進口國（地區）法律、法規及標準，以及出口食品生產企業安全衛生要求轉化為評審作業指導書方面，由于其對國外食品法規標準掌握不足，制定的作業指導書專業性不足，需要繼續加大培訓力度。③出口企業出工而不出“力”。較多出口企業需要一定的政策扶持，但又習慣于政策扶持。企業愿意安排專門的品管人員配合政府部門推進示范區建設，但部分部分只把認證作為招投標或宣傳廣告的“噱頭”，容易導致認證實施處于虛位狀態。認證初期，出口企業尚能將須認證的管理體系要求與組織管理機制相互融合、貫徹實施，一旦通過認證后，則對管理體系的持續發展與改進要求“束之高閣”，甚至有食品企業對每年的監督審核收費存在抵觸情緒，這均需要通過后續認證有效性檢查予以解決。

參考文獻

[1] Klein B., Leffier K. The Role of Market Porces in Assuring Contractual Performance.  Journal of Political Economy. 1981,89:615-641.

[2] Maze A., Polin S., Raynaud E. Sauvee L., Valceschini E.  Quality Signals and Governance Structures within Europrean Agro-food Chains: A new Institutional Economics Approach.  Paper presented at the 78th EAAE Seminar and NJF Seminar 330.  Economics of Contracts in Agriculture and the Food Supply Chain, Copenhegen. 2001, 15-16.

[3] Hudson D.  Using Experimental Economics to Gain Perspective on Producer Contracting Behavior: Data Needs and Experimental Design.  Paper presented at the 78th EAAE Seminar and NJF Seminar 330.  Economics of Contracts in Agriculture and the Food Supply Chain, Copenhagen.  2001,15-16.

 [13] 任玉娟.  山東省出口農產品質量安全管理問題研究.博士論文, 2011年2-3.