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煙臺(tái)檢驗(yàn)檢疫局 馬云杰
PDCA循環(huán)理論，又稱(chēng)“戴明環(huán)”，是ISO9000質(zhì)量管理體系中最具代表的理論精華，實(shí)踐證明，該循環(huán)理論客觀存在于任何一項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)中，任何質(zhì)量管理活動(dòng)的管理都是該循環(huán)理論的客觀表現(xiàn)，在ISO9000：2001標(biāo)準(zhǔn)的0.2條款的“注”明確指出：PDCA方法適用于所有過(guò)程，在評(píng)審工作的管理體系中，PDCA循環(huán)仍應(yīng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的循環(huán)，它可以在組織的每一個(gè)過(guò)程中展開(kāi)，也可以在整個(gè)過(guò)程的系統(tǒng)中展開(kāi)，它與評(píng)審工作過(guò)程及評(píng)審管理體系其它過(guò)程的策劃、實(shí)施、檢查控制和持續(xù)改進(jìn)有密切的關(guān)系。我們檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)所進(jìn)行的注冊(cè)認(rèn)證評(píng)審工作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)審工作）是一個(gè)事關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)秩序、行政執(zhí)法的大事，是一項(xiàng)尤為突出的質(zhì)量管理工作，它已引起了有關(guān)國(guó)際組織和機(jī)構(gòu)以及各國(guó)政府的高度重視，抓好這項(xiàng)工作具有無(wú)比重要的政治意義和戰(zhàn)略意義。
本文旨在通過(guò)從PDCA循環(huán)理論的理解和貫通的角度，結(jié)合多年來(lái)實(shí)際工作的體會(huì)，探索其在注冊(cè)認(rèn)證評(píng)審工作中的運(yùn)用，提高對(duì)相關(guān)政策、法規(guī)執(zhí)行的認(rèn)知水平，跟從事評(píng)審工作的同志提交一份書(shū)面材料，為使評(píng)審工作更加科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，提高檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，盡一份薄力。
ISO9000標(biāo)準(zhǔn)鼓勵(lì)在建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系以及改進(jìn)其有效性時(shí)采用過(guò)程方法，通過(guò)滿(mǎn)足顧客要求，增進(jìn)顧客的滿(mǎn)意程度。
PDCA循環(huán)理論的PDCA四個(gè)字母分別是四個(gè)英語(yǔ)單詞的首字母。
P——PLAN，意為“策劃”，“根據(jù)顧客的要求和組織的方針，為提供結(jié)果建立必要的目標(biāo)和過(guò)程”，包括方針和目標(biāo)的確定及活動(dòng)計(jì)劃的制定。
根據(jù)企業(yè)的申請(qǐng)和提交的質(zhì)量體系文件，直屬局進(jìn)行審查并安排挑選適當(dāng)人員，規(guī)定評(píng)審時(shí)間，提出評(píng)審所要達(dá)到的目標(biāo)和要求。明確一個(gè)指導(dǎo)思想：評(píng)審工作不僅是簡(jiǎn)單的文字?jǐn)?shù)字檢查、各項(xiàng)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)符合性的判斷，更應(yīng)緊密結(jié)合當(dāng)前形勢(shì)，嚴(yán)肅市場(chǎng)的準(zhǔn)入制度，在保證圓滿(mǎn)完成評(píng)審工作的同時(shí)，給企業(yè)上一堂生動(dòng)的培訓(xùn)課，使其符合程度得到一定提高，求真務(wù)實(shí)，持續(xù)改進(jìn)，明確企業(yè)在食品安全衛(wèi)生質(zhì)量方面努力的目標(biāo)，切實(shí)制定并運(yùn)行有效的管理體系。注意把握五個(gè)環(huán)節(jié)：直屬局與轄區(qū)局工作配合問(wèn)題，應(yīng)充分支持和融洽；評(píng)審員與轄區(qū)局、評(píng)審員與擬評(píng)審企業(yè)、評(píng)審員之間這三個(gè)環(huán)節(jié)的溝通，鼓勵(lì)主動(dòng)、積極、客觀、公正、敢打硬仗的精神；直屬局給評(píng)審員的工作安排，盡量作到目標(biāo)明確、嚴(yán)格要求、開(kāi)誠(chéng)布公、管理到位。
中國(guó)已加入世界貿(mào)易組織，針對(duì)“貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定”（WTO/TBT）（也稱(chēng)“標(biāo)準(zhǔn)守則”）和“實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定”（WTO/SPS）兩個(gè)協(xié)定，增強(qiáng)中國(guó)食品行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的前提是抓好食品安全問(wèn)題，隨著以關(guān)稅為壁壘的貿(mào)易壁壘的減弱，技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定、認(rèn)證等技術(shù)壁壘已成為多邊貿(mào)易中最隱蔽、最難對(duì)付的一種壁壘，這導(dǎo)致國(guó)際市場(chǎng)更激烈的競(jìng)爭(zhēng)，即是食品安全衛(wèi)生質(zhì)量的競(jìng)爭(zhēng)。我們的評(píng)審員應(yīng)做到：引導(dǎo)企業(yè)一起充分提高認(rèn)識(shí)，使其認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的殘酷，評(píng)審工作是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然產(chǎn)物；重視并做好評(píng)審的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括文件審核在內(nèi)的對(duì)已有的全部質(zhì)量安全衛(wèi)生信息進(jìn)行科學(xué)分析，出口食品生產(chǎn)企業(yè)的選址和設(shè)計(jì)的衛(wèi)生審查，評(píng)審依據(jù)的熟悉掌握，評(píng)審分工和各個(gè)評(píng)審員的側(cè)重點(diǎn) ，評(píng)審表格等的準(zhǔn)備工作，領(lǐng)會(huì)、貫徹直屬局主管部門(mén)下達(dá)的方針和目標(biāo)，明確企業(yè)現(xiàn)狀，策劃好整個(gè)評(píng)審工作，爭(zhēng)取找出企業(yè)整個(gè)管理體系實(shí)施對(duì)象和實(shí)施主體合理運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)、側(cè)重點(diǎn)，擬訂評(píng)審重點(diǎn)和改進(jìn)意向。
D——DO，意為“實(shí)施過(guò)程”。按照策劃階段制定的措施計(jì)劃運(yùn)用科學(xué)的統(tǒng)計(jì)觀念和處理方法開(kāi)展工作，把各種設(shè)想、打算付諸行動(dòng)。
該過(guò)程是從直屬局給轄區(qū)局下達(dá)評(píng)審聯(lián)系單到企業(yè)簽領(lǐng)注冊(cè)認(rèn)證證書(shū)的全過(guò)程。它的實(shí)施主體是各級(jí)評(píng)審員。評(píng)審組進(jìn)行文件體系及現(xiàn)場(chǎng)的審核、評(píng)價(jià)，確定文件體系與實(shí)際操作的符合程度及真實(shí)性，了解企業(yè)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)及各種規(guī)定的執(zhí)行情況。評(píng)審員須發(fā)揮專(zhuān)業(yè)技術(shù)特長(zhǎng)，有側(cè)重有分工，深入調(diào)查企業(yè)存在的問(wèn)題，進(jìn)一步澄清有關(guān)概念，提出合理化建議和提高性指導(dǎo)，遵守紀(jì)律，嚴(yán)肅注冊(cè)認(rèn)證評(píng)審工作，夠條件的推薦，不夠條件的堅(jiān)決不予推薦，使企業(yè)的安全衛(wèi)生質(zhì)量意識(shí)在評(píng)審過(guò)程中得到升華和提高，規(guī)范的踏入注冊(cè)認(rèn)證行列。在這里，評(píng)審工作又是一種集中的要點(diǎn)的培訓(xùn)。樹(shù)立良好“評(píng)審”形象，協(xié)調(diào)好評(píng)審組與企業(yè)，評(píng)審組與轄區(qū)局之間的關(guān)系。評(píng)審員對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)安全質(zhì)量衛(wèi)生管理體系的評(píng)價(jià)要盡可能的客觀、全面，認(rèn)真填寫(xiě)評(píng)審表格，作好記錄，每次評(píng)審寫(xiě)一個(gè)“評(píng)審報(bào)告”。同時(shí)，注意搜集、捕捉各種新信息，及時(shí)總結(jié)，一并寫(xiě)到“評(píng)審報(bào)告”中，上交直屬局主管部門(mén)。
評(píng)審過(guò)程應(yīng)注意：抓重點(diǎn)，打弱點(diǎn)，揚(yáng)長(zhǎng)處，重協(xié)調(diào)，講方法，戒形式。
C——CHECK，意為“檢查”，根據(jù)既定的方針、目標(biāo)和產(chǎn)品要求對(duì)過(guò)程和產(chǎn)品進(jìn)行測(cè)量、驗(yàn)證、分析和實(shí)施結(jié)果的評(píng)價(jià)，檢查符合程度等，明確效果，看是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。
這里應(yīng)開(kāi)展三方面的工作：一方面，搜集評(píng)審過(guò)程信息，對(duì)評(píng)審工作質(zhì)量予以評(píng)價(jià)。包括對(duì)評(píng)審表格、評(píng)審報(bào)告的檢查，跟評(píng)審員的溝通，跟企業(yè)的溝通，跟轄區(qū)局的溝通等。
另一方面，對(duì)評(píng)審員的管理。涉及評(píng)審工作質(zhì)量、評(píng)審員的年度評(píng)估、評(píng)審員的日常監(jiān)督。對(duì)所有評(píng)審員的日常監(jiān)督管理由直屬局負(fù)責(zé)，對(duì)主任評(píng)審員的年度工作情況評(píng)估和評(píng)審工作質(zhì)量的監(jiān)督抽查由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)。具體要求如下：
不具備評(píng)審員資格的人員不能參加評(píng)審、定期監(jiān)督檢查和換證復(fù)查工作；
對(duì)于責(zé)任心不強(qiáng)，不能勝任評(píng)審工作的，給予批評(píng)或通報(bào)批評(píng)；
對(duì)工作不稱(chēng)職(徇私舞弊，有意出具失實(shí)報(bào)告的；在評(píng)審活動(dòng)中發(fā)生較大失誤，后果嚴(yán)重的)評(píng)審員或長(zhǎng)期不從事衛(wèi)生注冊(cè)登記評(píng)審工作的評(píng)審員，要取消其評(píng)審員或主任評(píng)審員資格；
為了便于被評(píng)審企業(yè)對(duì)評(píng)審員的監(jiān)督，對(duì)評(píng)審員和主任評(píng)審員均實(shí)行持證上崗管理；評(píng)審員在評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)必須佩帶國(guó)家認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一制發(fā)的評(píng)審員資格證件；
評(píng)審員和主任評(píng)審員應(yīng)在每年12月15日前向相應(yīng)的評(píng)定小組書(shū)面報(bào)告上一年度的工作情況，評(píng)定小組對(duì)其工作進(jìn)行評(píng)估，并可根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)評(píng)審員和主任評(píng)審員資格進(jìn)行重新評(píng)定；
評(píng)定小組可組織專(zhuān)家每年對(duì)評(píng)審員和主任評(píng)審員的政策水平、業(yè)務(wù)水平和工作質(zhì)量等情況進(jìn)行抽查，并可根據(jù)抽查結(jié)果對(duì)其資格進(jìn)行重新評(píng)定；
評(píng)審員和主任評(píng)審員的注冊(cè)有效期為3年。已注冊(cè)評(píng)審員及主任評(píng)審員在注冊(cè)有效期滿(mǎn)3個(gè)月，有本人向原發(fā)證機(jī)構(gòu)提出繼續(xù)注冊(cè)的書(shū)面申請(qǐng)。逾期不提出申請(qǐng)的，其資格自行失效。
第三方面，直屬局可組織其他人員對(duì)工廠進(jìn)行不定期抽查評(píng)估工作，在了解企業(yè)現(xiàn)狀的同時(shí)，對(duì)照上次評(píng)審員評(píng)審記錄和報(bào)告，評(píng)價(jià)評(píng)審工作。
A——ACTION，意為“處置”，本次評(píng)審遺留的問(wèn)題和新出現(xiàn)的問(wèn)題交給下一個(gè)過(guò)程去解決提高。“采取措施以持續(xù)改進(jìn)過(guò)程業(yè)績(jī)”。這是一個(gè)提高過(guò)程。對(duì)總結(jié)和檢查的結(jié)果進(jìn)行技術(shù)和政策處理，肯定成績(jī)，使成功的經(jīng)驗(yàn)和方法規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，汲取教訓(xùn)，同時(shí)將新出現(xiàn)的問(wèn)題交給下一個(gè)過(guò)程去解決提高。
強(qiáng)化源頭管理，本著“以人為本”的原則，重視人力資源的管理，抓好評(píng)審員綜合素質(zhì)提高這一關(guān)鍵點(diǎn)。
企業(yè)的整改工作和評(píng)審后的跟蹤審核切忌流于形式、抹不開(kāi)面子，應(yīng)充分重視，真正整改到位，提倡評(píng)審組直接跟蹤，減少環(huán)節(jié)，提高服務(wù)效率，避免推諉扯皮，盡量避免腐敗。這樣，既有利于提升企業(yè)的管理水平，增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)，而且更有利于轄區(qū)局以后的日常監(jiān)管。杜絕不負(fù)責(zé)任、假公肥私的個(gè)別評(píng)審員串通企業(yè)編寫(xiě)不實(shí)事求是的整改報(bào)告的惡劣行為，這也應(yīng)引起系統(tǒng)上下各方的高度重視。肯定并鼓勵(lì)企業(yè)遵紀(jì)守法、改革創(chuàng)新的好做法，對(duì)弄虛作假、違法亂紀(jì)的行為予以嚴(yán)肅抵制。評(píng)審工作應(yīng)結(jié)論明確，不留尾巴。
創(chuàng)立良好的評(píng)審氛圍，督促、鞭策評(píng)審工作，并依此帶動(dòng)整個(gè)食品生產(chǎn)的安全衛(wèi)生質(zhì)量管理，提高評(píng)審員隊(duì)伍素質(zhì)，通過(guò)注冊(cè)評(píng)審、年度審核、驗(yàn)證認(rèn)證評(píng)審、換證復(fù)查、專(zhuān)家異地評(píng)審各種形式，充分體現(xiàn)出各個(gè)環(huán)節(jié)真正的持續(xù)改進(jìn)，營(yíng)造出積極向上、與時(shí)俱進(jìn)的“評(píng)審文化”。
總之，運(yùn)用PDCA循環(huán)理論是將評(píng)審工作這個(gè)實(shí)際過(guò)程抽象為策劃、實(shí)施（運(yùn)行）、檢查、處置（提高）四個(gè)階段，每個(gè)階段都有階段的任務(wù)和各自的目標(biāo)，四個(gè)階段組成一個(gè)循環(huán)，一個(gè)閉環(huán)，一個(gè)螺旋上升的動(dòng)態(tài)的循環(huán)，再反過(guò)來(lái)依此理論為依據(jù)指導(dǎo)評(píng)審工作，使評(píng)審工作的目標(biāo)業(yè)績(jī)得到持續(xù)的改進(jìn)和提高。
PDCA循環(huán)理論在注冊(cè)認(rèn)證評(píng)審管理工作中的運(yùn)用
