2011年至2013年9月，雀巢（中國）有限公司的六名員工為推銷奶粉，通過支付好處費等手段，從多家醫院醫務人員處非法獲取了孕產婦的姓名、手機號等個人信息。這一行為嚴重侵犯了公民的個人信息權。

 

　　在案件審理過程中，雀巢公司，通過提供公司規章、員工承諾函等證據，證明公司明確禁止員工從事此類違法行為，并已經通過培訓、考核等方式確保員工知曉并遵守相關規定。法院判決認為，雀巢公司的六名員工違反了公司規定，其行為構成侵犯公民個人信息罪，雀巢公司不構成單位犯罪。這是我國首例承認企業建立合規體系的“企業合規無罪抗辯”案件。

 

　　這起案件被稱為“企業合規無罪抗辯第一案”，雖非直接涉及食品安全，但其背后所反映出的企業合規理念與實踐，不僅為食品企業提供了寶貴的啟示與借鑒，也深刻揭示了食品企業合規體系建設的必要性和重要性。

 

一、合規管理體系建設的必要性

 

　　通過建立食品合規管理體系，保障企業合規。企業就可以明確需要遵循哪些合規要求；如何落實企業主體責任；企業管理人員、技術人員到操作人員等如何培訓、管理、履職；如何進行自查評價，在出現問題前將風險降低；合規管理的持續改進等。

 

　　企業根據識別的合規義務，制定管理制度，對員工進行培訓，并通過考核，自查等方式，在員工發生違法行為前發現問題或者通過發現問題后改進，保證食品企業的整體合規。

 

　　以人員培訓為例，企業通過食品合規管理體系的方式識別培訓管理義務：

 

　　1.培訓管理：

 

　　1）建立《培訓管理制度》。

 

　　2）規定食品加工人員以及相關崗位的從業人員進行相應的食品安全知識及衛生培訓。

 

　　3）制定和實施食品安全年度《人員培訓計劃》并進行考核，做好培訓記錄及考核記錄，未發現考核不合格人員上崗。

 

　　4）法規更新時，及時開展培訓。

 

　　5）應定期審核和修訂《人員培訓計劃》，評估培訓效果，并進行常規檢查，以確保培訓計劃的有效實施。

 

　　2.培訓實施：

 

　　1）對職工進行食品安全知識培訓及衛生培訓，主要從業人員每人每年接受不少于40小時的食品安全集中專業培訓。

 

　　2）對食品安全管理人員培訓考核：上崗前應當經過培訓，并考核合格。經考核不具備食品安全管理能力的，不得上崗；應當掌握與其崗位相適應的食品安全法律、法規、標準和專業知識，具備食品安全管理能力。

 

　　3）對食品安全總監、食品安全員進行法律、法規、標準和專業知識培訓、考核。

 

　　4）單位負責人每人每年接受不少于40小時的食品安全法律法規、科學知識和行業道德倫理的集中培訓。

 

　　5）應通過培訓促進各崗位從業人員遵守食品安全相關法律法規標準和執行各項食品安全管理制度的意識和責任，提高相應的知識水平。

 

　　3.培訓記錄：

 

　　企業將培訓計劃，培訓記錄，效果評估及考核記錄等相關的記錄，真實的填寫，并形成檔案作為人員培訓的證據保留。

 

　　通過識別以上合規要求，企業明確各部門的職責，如人力資源部負責培訓管理，制度及培訓計劃的制定和實施。各部門人員積極參與培訓。培訓結束后，進行考核，可進行書面考察也可進行實際操作的考察，將結果記入檔案。各部門班組長在工作過程中監督檢查，發現問題及時糾正。企業需要建立合規舉報獎勵機制，出現違規情況，人人均可舉報，并給予相應的獎勵。這就是食品合規管理體系的基本邏輯。

 

　　企業在資質管理、采購驗收管理、運輸管理、生產經營過程管理、成品指標管理等食品全鏈條各工作模塊均可按照這個方式進行，明確各環節要求，落實各部門的主體責任，制定相關措施，發現問題及時糾偏，進而保障各環節的合規。是企業落實主體責任的表現，也是企業食品安全保障的重要方式。

 

二、合規管理體系建設的重要性

 

　　通過建立食品合規管理體系，保障企業合規，進而保護企業的利益。雖然對于食品企業來說，食品生產經營者是食品安全的第一責任人，不可推脫。但是保障企業合規也是保護食品企業利益的重要方式。

 

　　我們可以通過兩個案例來看：

 

　　案例1：某超市銷售的辣椒粉（調味品），被檢測出二氧化硫，不符合《食品安全國家標準食品添加劑使用標準》要求，檢驗結論為“不合格”。經查實，當事人采購經營的被抽樣不合格批次辣椒粉未提供采購票據，未索取和查驗商家資質證明及產品合格證明，屬未履行進貨查驗義務。依據《食品安全法》相關規定罰款人民幣5萬元整。

 

　　案例2：某店銷售的蛋糕被抽檢，檢測出防腐劑不符合《食品安全國家標準食品添加劑使用標準》要求，檢驗結論為“不合格”。該店建立了食品進貨查驗記錄制度，不知道所采購的食品不符合食品安全標準，如實記錄了進貨來源及相關信息，保留了相關憑證。該店證實其履行了相關法律義務，監管部門依法對其免予行政處罰。

 

　　對以上兩個案例進行分析，同樣是銷售不符合要求的食品，一個受到處罰，一個免予處罰。他們最關鍵的區別在于是否履行進貨查驗的義務。由此可見，正確履行合規義務不但能避免食品安全問題的發生，還能規避被行政處罰的風險。食品合規保護企業利益，至關重要。

 

　　“企業合規無罪抗辯第一案”為我們提供了啟示，加強食品合規管理保護企業利益。而對于食品行業而言，合規管理體系的建立與推行不僅約束企業按照法律法規的要求進行生產經營活動，更是企業自身利益發展的需要。讓我們攜手共進，共同推動食品合規管理體系的完善與發展，為消費者的健康與安全保駕護航。